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存在内部控制管控不到位等多项违规行为 海顺投顾湖南分公司被暂停新增客户一年

2022-09-01 18:08:59 浏览: 11 作者: 嫣然一笑
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来源:湖南证监局

关于对海顺证券投资咨询有限公司湖南分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定

海顺证券投资咨询有限公司湖南分公司:

经查,我局发现你分公司存在以下违规行为:内部控制管控不到位;个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;投资者适当性管理不规范;向客户提供证券投资顾问服务环节执业不规范;证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传、向客户承诺收益;业务推广环节留痕管理不到位。

以上事实有事实确认书、情况说明、客户营销及服务记录、微信截图等证据证明。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十一条、第十二条、第二十四条和第二十七条规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,我局决定对你分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。你分公司应自收到本决定书之日起,对上述问题进行认真整改,强化内部控制,处分有关责任人员,并对仍处于有效协议期内的客户,做好客户服务工作。期满后,你分公司应向我局提交书面整改报告,我局将视整改情况组织检查验收。

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖南证监局

2022年8月28日

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