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存在内部控制不完善的问题 东北证券上海证券研究咨询分公司被责令改正

2022-08-12 16:56:09 浏览: 16 作者: 财经看世界
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来源:上海证监局

关于对东北证券股份有限公司上海证券研究咨询分公司采取责令改正措施的决定

东北证券股份有限公司上海证券研究咨询分公司:

经查,你分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下,已在新营业场所开业。上述行为不符合《证券公司分支机构监管规定》第九条的规定,反映出你分公司存在内部控制不完善的问题。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。你分公司应在收到本决定书之日起3个月内完成整改,并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2022年8月3日

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