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保荐过程中存在多项违规行为 万联证券被证监会采取监管谈话措施

2021-12-30 09:13:45 浏览: 41 作者: 词不达意
摘要:炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!关于对万联证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定万联证券股份有限公司:经查,我会发现你公司作为江西绿巨人生态环境股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构,存在以下违规行为:未勤勉尽责,对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分,未能发

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关于对万联证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定

万联证券股份有限公司:

经查,我会发现你公司作为江西绿巨人生态环境股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构,存在以下违规行为:

未勤勉尽责,对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分,未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。按照《保荐办法》第六十二条的规定,我会决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施。现要求你公司合规负责人、保荐业务负责人于2021年12月23日10时30分携带有效身份证件到我会接受监管谈话。

你公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向所在地证监局提交书面问责报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会          

2021年12月20日   

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