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银行业再现大额罚单 银保监会官网公布了9张罚单

2022-01-04 17:16:06 浏览: 80 作者: 时空信息化
摘要:原标题:银行业再现大额罚单,银保监会官网公布了9张罚单银行业再现大额罚单。2021年12月31日,银保监会官网公布了9张罚单:成都农商银行、外贸信托分别被罚1100万元、1080万元;华夏银行重庆分行、国家开发银行海南省分行、韩亚银行、重庆三峡银行等7家银行被罚金额超100万元。成都农商行的主要违法违规事实为:1.股权……

原标题:银行业再现大额罚单,银保监会官网公布了9张罚单

银行业再现大额罚单。2021年12月31日,银保监会官网公布了9张罚单:成都农商银行、外贸信托分别被罚1100万元、1080万元;华夏银行重庆分行、国家开发银行海南省分行、韩亚银行、重庆三峡银行等7家银行被罚金额超100万元。

成都农商行的主要违法违规事实为:1.股权变更未经行政许可;2.未审慎审查,接受不具备入股条件的受让人作为股东;3.违规开展重大关联交易并违法实施授信;4.违规开展非标业务;5.未提供或及时提供检查资料,阻碍监管机构检查监督;6.内部控制失效。

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韩亚银行有限公司因“贷前调查严重失职、未发现借款用途虚假,以贷还贷、掩盖不良,经营性物业贷款内部控制严重失效、自查自纠机制失效”被银保监会北京银保监局罚350万元。

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新韩银行有限公司主要违法违规事实有:1. 采用不正当手段吸收存款;2. 未按规定提供报表、报告等文件、资料;3. 合规管理严重违反审慎经营规则;4. 个人经营性贷款管理严重不到位导致资金被挪用。

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华夏银行股份有限公司重庆分行被罚950万元。涉事人员程劼、孔德强、文浩分别被取消高管任职资格5年、警告并罚款20万元、警告。上述当事人的主要违法违规事实为:1.以多种方式违规掩盖风险;2.贷款管理不到位,违规挪用信贷资金收购不良资产。

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重庆三峡银行股份有限公司因“6宗罪”被罚300万元,相关人员王珊被警告。上述当事人的主要违法违规事实有:1.超实际需求发放贷款;2.向项目资本金不足的企业发放房地产贷款且担保人缺乏担保能力、支付依据不充分;3.授信审批不审慎;4.贷款风险分类不准确;5.转嫁成本,由借款人支付贷款抵押评估费;6.关联交易管理不到位。

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长春发展农村商业银行股份有限公司被银保监会吉林银保监局罚款150万元,违法违规事实为:1.超过借款人实际资金需求发放流动资金贷款;2.未按要求报送案件。

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兴业银行厦门分行因“贷前调查不尽职、贷后管理不到位导致贷款资金回流挪用”,被银保监会厦门监管局罚款195万元。同时,4名相关人员周婉茹、林泰予、康秉荣、王莹被给予警告。

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国家开发银行海南省分行因贷后管理不到位,被银保监会海南监管局罚款700万元。

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